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券商保荐代表人是证券市场最为风光的角色，拿着百万元年薪，住着五星级酒店，当着空中飞人，更是上市公司融资的关键先生。然而，表面风光的职业背后，保荐人却成为东家“绑架”的对象。 熊市当前，中小券商深陷项目缺乏、保荐人才难留两大困境。无奈之下,为留人才，中小券商开出百万赎金“绑架”准保荐代表人，劳资纠纷再度升级！ 赎金风暴 大考之前 百万赎金“难倒”考生 12月底，2008年保荐代表人资格考试即将开始，众多准保荐代表人目前正在紧张备考。然而，某券商为了“绑”住这些未来的精英们，要求准保荐代表人先和公司签署一份协议。其中关于“通过考试后，如果离开公司要支付100万元违约金”的条款，激起了准保荐代表人的愤怒，更是遭到了准保荐代表人的口诛笔伐。 王先生(化名)是某中小上市券商的投行部准保荐代表人，同样也在紧张地准备着考试。然而，令王先生意想不到的是，公司竟然要求其在考试之前，先签署一份《保荐代表人胜任能力考试协议》。在王先生看来，这份协议简直就是一份不平等条约，令其无法接受。究竟这是一份怎样的协议？ 考不过 券商可以解聘 第一条，规定甲方的权利和义务。“甲方负责为乙方办理2008年度保荐代表人胜任能力考试报名事宜；如乙方未能通过考试，甲方可选择不与乙方签订 《准保荐代表人聘用协议》。” 根据协议，券商为你办理考试手续，如果乙方考不过，甲方可以不再聘用。但是，要知道2007年有2000多人参加了 “2007年度保荐代表人胜任能力资格考试”，仅有265人通过，通过率约10%。仅仅是看了这第一条，王先生就开始发愁了。 考过了 必须先签三年合同 第二条，规定乙方的权利义务。“如乙方通过2008年度保荐代表人胜任能力考试，应按照协议约定，根据甲方安排签订《准保荐代表人聘用协议》，并换签新劳动合同。合同起始时间为考试成绩公布之日，原则上不少于3年，原合同同时废止。” 也就是说，只要准保荐代表人通过了考试，那么起码得在这家券商工作三年，否则视为违约。如果不想干，那么就得按照协议，承担违约责任。 保荐代表人跳槽 要赔100万 第三条，违约责任。“如乙方通过考试，非因甲方原因未与甲方签订《准保荐代表人聘用协议》、换签新劳动合同，或协议与合同期限少于三年，则构成重大违约，须一次性向甲方支付违约金税后壹佰万元整。” 这份协议的关键点就在第三条，如果乙方通过了资格考试，也就成为真正的保荐代表人，也就真正成为业界的精英。如果要跳槽，那就请支付100万的赎身费。 这三个条件已经将王先生陷入进退两难的地步。如果不签协议，王先生可能无法继续参加梦想已久的保荐代表人资格考试，甚至还可能无法继续在该券商处工作。但是如果签了协议，同时又考过了资格考试，王先生就相当于签了一份长达三年的卖身契，这对于一位已经成为证券业精英的人来说，无疑是“吊死在一棵树上，失去了整片森林”。 行业反应 网友愤慨 行业人士无奈接受 9月3日，在一个投行界人士经常光顾的论坛中，王先生以《大家见过这么不平等的协议吗？》为题发了一篇帖子，将自己的遭遇公布于众。一石激起千层浪，网友纷纷发贴，各抒己见。 多数网友无计可施 王先生将自己的遭遇公布于众，也纯属无奈之举。很快，王先生的遭遇得到了不少人的同情。有人发帖称，“经初步鉴定，结论为不平等条约”，也有人认为 “很黑很强大”。显然，对于这样的协议，人们感到十分愤慨。 然而，除了少有的几个人给了意见外，其他大多数留言只是一声叹息。 “签了吧，商业社会，出卖和被出卖都是常事了”、“为什么非要这样的形式限制保荐代表人啊,有本事提高待遇不就行了吗?连员工什么时候跑都没有自信,还做什么证券啊？” 显然，从大家在论坛上的留言来看，多数人都感到无计可施，因为这样的事情，在投行业界可能已经早就出现过了。一位人士表示，“某证券公司去年就有这种协议，还要免费签两项目，这算啥？”更有人表示，“去年王先生这家券商的协议就已经是这样的。今年通胀这么厉害，还没涨价，算善良啦！” 某大型券商的一位准保荐代表人告诉记者，这样的协议，在他所在的券商是不会有的。大券商保荐代表人多的是，准保荐代表人也多，不怕人走。而对于中小券商来说，要想在投行业务中分一杯羹，可能就的确需要想尽办法留住人才了。 或可采用法律途径 也有人从法律角度分析这个协议。一位在论坛上留言的人士表示，“如果跟公司沟通不了，没有别的解决办法，可以先签，考完了再说，到时候违约了千万别给钱，不平等条约又不是格式合同，直接打官司请求法院宣布合同无效。” “如果报名必须签订，就先签订再说。因为合同的违反是看造成的损失而言的，如果要承担违约责任，只需要赔偿公司给你的培训费用。非保荐代表人一年能培训多少费用呢，这只是公司的恐吓手段。”一位网友这样说。 但也有网友表现出无奈，“一个愿打一个愿挨！不满意就别签，又没拿刀逼你签或骗你签！至于‘显失公平’，我倒觉得并非绝对。100万元对保荐代表人而言，不算很多。当然，如果乙方能证明如果他通过考试并工作三年，只能获得远低于100万元收入的话，法院可以认定为‘显失公平’。更何况，‘显失公平’不过是合同撤销或变更的理由之一，并非合同无效！” 纠纷根源 劳资纠纷凸现中小券商留人难 王先生的遭遇，不禁让人想起航空公司和飞行员之间的劳资纠纷。同样都是行业精英，同样都面临离职索赔的问题。一位券商人士称，保荐代表人的收入可以说算得上“金领中的金领”，平均年收入可能超过150万元。但是，保荐代表人在中小券商中的人员流动也比飞行员更明显。而随着人员流动的越来越多，保荐代表人这个群体的劳资纠纷将更加公开化。 对簿公堂 劳资纠纷公开化 前不久，东北证券千万元索赔离职保荐代表人的事件，实际上已经首次将投行圈的劳资纠纷挑明。 今年4月15日，东北证券投行管理总部高级经理曾文林向东北证券提出辞职。对于辞职原因，曾文林称，根据双方约定，东北证券应于每月8日向其支付当月工资，但东北证券未按合同约定按时支付工作，存在拖欠行为。 不过，东北证券却认为，曾文林未按约定履行合同，反而在劳动合同未到期情况下提出辞职，并于同日起拒绝按原定安排进行工作，同时拒绝办理相关业务手续，使相关项目中止甚至被迫取消，给东北证券造成巨大经济损失。 据了解，当时曾文林正在负责对中机南方的改制辅导及IPO工作。东北证券称，东北证券与该公司签订辅导协议，尚有10万元辅导费未收取，而该项目承销费用及保荐费将不低于1000万元，曾文林离职可能导致该项目丢失。 因此，公司向北京市西城区劳动争议仲裁委员会提出申请，要求曾文林向东北证券赔偿经济损失1010万元及商誉损失50万元。不过，仲裁委未接受这一要求。而曾文林现在也开始在安信证券北京投行部门工作，职务为业务总监。 “对于中小券商来说，要想留住投行精英，可能确实面临很严峻的挑战。”对于王先生和曾文林的遭遇，某券商高层告诉记者，在投行的挖角大战中，中小券商的不少保荐代表人都被挖到了大券商处工作。 据媒体报道，曾文林的离职，在东北证券并非首例，一些东北证券投行部的元老级人物都纷纷转投到其他券商的投行部。据了解，东北证券曾经一度拥有保荐代表近40名，但据8月28日证监会网站公布的 “保荐人和保荐代表人名单”显示，东北证券目前名下的保荐代表仅有19名。 熊市当前 家家有本难念的经 “其实，不论是准保荐代表人王先生被东家百万赎金‘绑架’，还是曾文林被东北证券千万索赔，并不好评价究竟谁对谁错”，一位法律界人士表示，“站在不同的立场上，各自有不同的考虑。” 一位保荐代表人(与王先生同在一家券商)表示，现在券商的投行业务确实不太景气，“我们手上的项目不少，每天忙都忙死了。但你看看，去年每周可以发行四、五家公司，但今年发审委过会了那么多首发公司，今年总共才发出来多少家？”。 尽管这位保荐代表人并未评价王先生被百万赎金“绑架”一事，但其言下之意，无非是券商靠这样的办法留住人才，也确实是无奈之举——就怕保荐代表人都走光了，就算有投行项目，也只能送给其他券商做。 今年，西南某券商就因为保荐代表人全部离职，导致其手中的业务旁落他人。 当然，对那些保荐代表人来说，“人往高处走”也理所当然。就像飞行员一样，好不容易成为业内精英中的精英，谁不愿意自己的待遇能够更高一点？ 据记者了解，目前国内投行保荐代表人的人均年薪超过150万元，但不同券商的待遇也确实不一样。如果是准保荐代表人的话，可能更是活儿不比别人干得少，但钱就拿得少多了。 (本文来源：每日经济新闻 ) 
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发表于 2008-9-15 09:30:00