证监会修订保荐制度 严把新股上市关

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中国证监会日前修订了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，并将修订后的办法定名为《证券发行上市保荐业务管理办法》，同时向社会公开征求意见。

据了解，本次修订主要有三个内容，一是加强保荐机构的内部控制，要求保荐代表人建立尽职调查的工作底稿，要有尽职调查的工作日志。

二是加强对保荐代表人的管理，强化责任意识，把保荐代表人的责任落到实处。

三是强化监管措施。新办法将细化各项监管措施和行政处罚的措施，将对有失职行为的保荐机构和保荐代表人施以责令进行业务学习、出具警示函，必要时认定保荐代表人为不适当人选、暂停或吊销保荐机构相关责任人资格等一系列措施，来增强保荐制度实施的强制性。

中国证监会表示，随着保荐制度的完善，证券市场的不断发展和市场供求关系的基本平衡，发行制度最终将从现行的核准制转变为注册制。