证监会稽查总队140人到岗 内幕交易成执法重点

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记者近日从权威人士处了解到，随着证监会稽查体制改革的推进，稽查总队人员已陆续到位，并开始发挥作用。与此同时，全流通市场环境下，并购重组行为逐渐增多，其引发的内幕交易正在成为证券执法关注的重点。

按中央编制办公室的批复，稽查总队编制为170人，截至目前，经过三次招聘与培训，已有140人到岗并进入工作状态。稽查总队下辖的5个稽查大队全部投入一线运转。

证监会数据显示，今年以来，证监会稽查系统就证券市场违法违规行为正式立案78件，上半年完成调查42件，稽查效率相比往年已有相当提高，但距离市场需求仍然存在差距，证监会将继续改善稽查工作。

78件正式立案的案件中，内幕交易和市场操纵案31件，非法经营证券业务案23件，违规信息披露案14件，其他案件10件。

在调查方面，包括往年立案和今年新立案件，今年上半年证监会稽查系统共完成调查42件，其中移交行政处罚委31件，移交公安机关追究刑事责任11件。

此外，证券执法系统还进行了非正式调查83件，从专业认定角度配合公安部门查办非法期货案件6件，审结案件 27件，作出行政处罚和市场禁入决定47项。

从证券执法部门的办案实践看，传统的以“建仓、拉抬、出货”为主要特征的市场操纵模式，近年来由于受到交易所监控系统的密切关注和切实打击，已经基本销声匿迹，标志着“庄股时代”的基本终结。

但同时，今年以来市场违法违规行为仍呈现内幕交易、市场操纵居高不下的特点，其中尤以内幕交易为典型，在31件内幕、操纵案中，内幕案更多。

“这与近年上市公司重大重组运作较多的情况密切相关。”一位接近管理层人士说。

随着限售股的解禁，越来越多的并购重组将会进行，其孳生的内幕交易将成为证券执法部门的关注重点。

证监会数据显示，今年上半年共有61家上市公司通过并购重组注入资产1720亿，每股收益提高70%。

此外，网上非法证券活动仍是证券执法的重点，目前已经查处了一批案件，部分已移送公安机关追究刑事责任。

猖獗的网上非法证券活动主要包括三种类型：一是通过网络开展非法证券咨询；二是通过网络开展非法委托理财活动；三是编造、散布各种虚假股价、行情敏感信息，影响个股股价和市场走向。

对于网络非法证券活动的查处，目前也面临一些实际困难，例如有的不法分子将网络服务器设置在境外或境内偏远地区，增加了调查成本和难度；有的不法分子选择网吧等公共场所散布虚假信息。

同时，今年以来上市公司大股东和实际控制人占用上市公司资产的现象有所抬头。目前证监会已部署开展专项行动，要求上市公司进行自查或接受检查，要求稽查部门密切配合，高度关注。 (本文来源：21世纪经济报道 )