传证监会下发证券分析“封口令” 惹券商质疑

南阳卧龙

 对于证监会要求券商研究所不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断这一规定，在券商研究员圈引发很大的争议。

    有消息传出，证监会近日对证券分析师下发了“封口令”， 这份规范证券研究所发布研究报告行为的通知规定，“各证券公司在发表宏观经济、行业分析、市场走势等意见，应审慎发表具体证券品种的分析意见，不得传播虚假、片面、误导性消息，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。” 

    据投资者报报道，通知要求券商研究所加强员工管理，强化电脑交易系统的监控，对是否存在违规买卖股票等问题进行自查自纠，并上报自查报告，以防“老鼠仓”。 

    此通知还有一点引人瞩目——要规范分析师的执业资格。通知中规定，各证券公司发布研究报告，应该在报告首页注明证券公司名称、分析师姓名和执业证书编号、发布时间含首次发布时间，并标注“研究报告”字样。要券商分析师标注执业证书编号的要求此前主要针对投资咨询机构和参与电视节目的分析师。 

    可以发现，最近不论在电视证券资询节目中，还是在券商研究报告分析师名字下面，都会标注其执业证书编号。 

    据了解，上海和深圳两地的分析师也获悉有类似文件下发，分析师遭遇“封口令”应是全国性行为。 

    对于证监会要求券商研究所不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断这一规定，在券商研究员圈引发很大的争议。 

    北京一家券商对此表示质疑：“分析师的职责就是对市场做判断的，如果你不作出确定性判断，还要分析师干吗？以后连涨跌幅都不敢预测了。”。不少券商分析师认为，这个规定太过具体，会影响他们的研究工作。 

    有网友对此评论说，很支持证监会的举措，最好禁止证劵分析师在媒体电视等公开媒体上发表对股市的走势以及个股的推荐，实践证明股评的预测往往与股市的走势相反，否则很容易误导股民。